近日，记者了解到，包括上海、广东、浙江、贵州、河南等多地证监会下发了自查自纠工作通知。一位上海的私募从业者告诉记者，“已经收到通知，目前正在做准备”。他透露，上海私募自评自纠的截止日期定为6月15日。

记者经多方确认获悉，本次上海私募自评自纠工作的具体内容包括：组织集中学习、参与合规培训和开展自评自纠。其中，自评自纠主要涵盖三大方面。

第一，公司基本情况，检查是否有固定办公场所、专职员工人数是否达标、公司高层变更是否及时备案以及是否涉足冲突或无关业务等。

第二，基金运行情况，涵盖宣传推介、风险评级、合格投资者确认、适当性评估、投资运作、材料保存等多个环节。针对不同类型基金，如股权创投类、证券类（主观策略）、证券类（量化策略），提出具体自评要求。

第三，未备案合伙企业展业情况，涉及设立目的、实际经营情况、业务专业化程度、资金募集与对外投资等方面。

多地掀起自查风暴

与此同时，广东省也发布了《关于开展辖区私募机构规范发展活动的通知》，要求辖区私募机构在5月31日前完成自查。重点检查业务合规性、登记备案信息的真实性、内部管理和风险控制等。

上海发布自查通知后，5月13日，浙江证监局也发布了《关于开展浙江辖区2025年促进私募行业高质量发展行动的通知》，要求5月30日前完成自查，排查“募、投、管、退”各环节问题。

贵州和河南亦早已下发自查通知，分别聚焦募集行为、投资运作合规性及未备案合伙企业等问题，以及业务合规性、信息披露真实性等。

本次合规监管风暴深入业务实质，主要关注管理人规范性、募资行为、投资运作合规性、内部控制和信息披露。

合规升级，多地抽查自查结果

上海私募从业者表示，本次自查要求变化不大，但增加了抽查环节，机构重视程度提高。

自查通知明确，将结合日常监管，通过走访、现场检查等方式抽查，对落实不到位或仍存在违规情况的机构，将依法从严处理。

河南证监局亦指出，将对自查底稿进行审阅，并与日常监管信息比对分析。

另一上海私募从业者称，自查自纠年年有，频率因地区而异，这是上海今年的首次。她认为，自查内容主要涉及日常工作留痕和内部合规管理，做好日常工作即可。

她分析，监管收紧旨在加速出清小微不合规私募。截至2025年4月底，全国已有451家私募注销，其中超90%为管理规模小于5000万元的中小私募。背后原因包括中基协新规提高募集门槛、监管对合规投入要求更高等。

（文章来源：21世纪经济报道）

(原标题：私募合规监管升级，沪粤浙等多地私募机构迎自查)