深圳北京证监局通报私募基金监管情况,强化合规要求
AI导读:
深圳证监局发布最新私募基金监管通报,指出部分管理人违反法规及合同约定,损害投资者权益。通报典型问题包括挪用基金财产等。北京证监局也通报了私募基金募、投、管、退环节的问题,要求管理人自查整改,加强内控管理。
【大河财立方消息】5月9日消息,深圳证监局发布最新私募基金监管通报。通报显示,近年来,深圳证监局在日常监管中发现,部分私募基金管理人违反法规及合同约定,损害投资者权益的行为频发,特别是挪用基金财产等严重违规行为。
深圳证监局指出,这些问题的核心在于私募基金管理人未谨慎勤勉履行投资管理义务。
通报的典型问题包括挪用基金财产、投资运作违规、违反基金合同约定、关联交易未履行决策机制、净值失真期间开放申赎、未按约定支付赎回款等。其中,某股权类私募机构未经投资者同意,挪用基金财产供关联方使用。
在投资运作方面,违规包括多层嵌套虚增规模、违反杠杆规定等。深圳证监局要求各私募基金管理人谨慎勤勉,确保不违反监管及合同约定,保护投资者权益。严禁挪用、侵占基金资产,严格履行关联交易管理,加强估值和赎回管理。
深圳证监局将持续加强监管,督导机构提升内控,严肃问责违法行为,营造良好环境。同时,北京证监局也通报了私募基金募、投、管、退环节的问题,包括承诺最低收益、不按规定投资、管理失职、违规退出等,并作出合规提示。
私募基金管理人需自查整改,加强内控管理,确保合规开展业务。
(文章来源:大河财立方)
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