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北京证监局发布《北京辖区私募基金监管情况通报》，通报了辖区私募在募集、投资、管理及退出四大环节的典型问题，并要求私募基金管理人自查整改、加强法规学习、强化内控管理，确保合规运作。

　　财联社4月23日讯 自2024年私募新规落地以来，私募行业便处于强监管状态。今日，北京证监局发布《北京辖区私募基金监管情况通报》，详细通报了辖区私募在产品募集、投资、管理及退出四大环节遇到的典型问题，引发市场关注。

　　在基金募集环节，违规情况包括基金未备案、合格投资者人数超出限制、向投资者承诺收益等；在投资环节，存在不按照基金合同约定进行投资运作、未履行关联交易决策程序、混同财产从事投资活动以及挪用基金财产等问题；在管理环节，部分私募未尽职履责、未按约定进行信息披露、未能妥善保存资料；在退出环节，个别私募未按合同约定办理基金赎回、收益分配。

　　北京证监局对此作出合规提示，并对私募基金管理人提出三点要求：自查整改、加强法规学习、强化内控管理。

　　四大环节典型问题曝光

　　近期，北京证监局在日常监管中发现，个别私募基金管理人在业务中存在违法违规情况。

　　基金募集环节问题频发，包括未及时备案、向非合格投资者募资、人数超限及承诺收益等，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》规定。

　　基金投资环节问题多样，如不遵守合同约定投资比例、未履行关联交易决策程序、混同财产投资、挪用基金财产等。

　　基金管理环节，部分私募未尽到管理职责，未按时披露信息，未保存相关资料。

　　产品退出环节，个别私募未按合同约定办理赎回、收益分配。

　　北京证监局强调，管理人应自查整改、加强法规学习、强化内控管理，确保合规运作。

　　监管提出三大要求

　　针对上述问题，北京证监局提出四方面合规提示，并要求私募基金管理人：

　　基金募集环节，及时备案，不得向非合格投资者募资，人数不得超限，不得承诺收益。

　　基金投资环节，按合同约定投资，履行关联交易决策程序，不得混同财产、挪用基金。

　　基金管理环节，尽职履责，按时披露信息，保存相关资料。

　　基金退出环节，按合同约定办理赎回、收益分配。

　　北京证监局表示，将继续通报违规案例，提升合规管理能力，促进行业健康稳定发展。

（文章来源：财联社）