深圳证监局通报私募基金监管情况,合规风险成焦点
AI导读:
5月23日,深圳证监局发布《深圳私募基金监管情况通报(2025年第3期)》,指出部分私募机构存在出借私募基金证券账户或持仓股票等行为,涉嫌非法经营犯罪,合规风险突出,提醒投资者需谨慎选择私募基金。
5月23日,深圳证监局正式发布了《深圳私募基金监管情况通报(2025年第3期)》,详细披露了私募检查中发现的问题及相应的监管要求,旨在加强私募行业的合规管理。
通报强调,部分私募机构存在出借私募基金证券账户或持仓股票的行为。具体表现为,个别私募机构从业人员违规向外部人员出借基金持仓股票,用于日内回转交易,甚至允许外部人员接入公司投资交易系统,以公司名义下达交易指令。这些行为已涉嫌非法经营犯罪,相关人员正被公安机关侦办。此外,还有私募机构将其管理的私募基金证券账户提供给第三方机构或个人运作,用于大宗交易、定向增发等,更有私募机构出借账户用于规避监管,从事市场操纵、非法配资等证券违法行为,合规风险极为突出。

(文章来源:券商中国)
此次通报不仅揭示了私募行业的合规问题,也提醒投资者在选择私募基金时需谨慎,关注基金的合规性和风险控制能力。
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