财联社5月12日讯 在公募改革落地加速的背景下，私募基金行业的监管也在不断加强。近日，上海证监局发布了《关于规范上海辖区私募基金管理人经营运作的通知》，要求辖区内私募基金管理人从组织集中学习、参与合规培训、开展自评自纠三方面进行规范经营运作，所有工作需在2025年6月15日前完成。完成后，需提交相关报告，并针对自评发现的问题及时整改。

　　上海证监局强调，各私募基金管理人应高度重视此次规范工作，严格按照通知要求执行，确保学习和自评质量。后续，监管将采取走访调研、现场检查等方式进行抽查，对于落实不到位、自评后仍违反私募法律法规的机构，将依法严惩。

　　上海证监局：私募基金自评自纠，三大方面划红线

　　上海证监局表示，此次行动旨在加强上海辖区私募基金的日常监管和风险防范，提升私募基金管理人及从业人员的合规守法意识，推动私募基金行业高质量发展。

　　上海证监局对私募基金自评自查的具体要求包括：

　　一、组织集中学习。基金公司实控人及全体员工需对《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理条例》等相关法律法规进行集中学习，强化合规经营理念。

　　二、参与合规培训。上海证监局将定期发布私募基金监管通讯，并开展合规展业系列培训，各私募基金管理人应积极参加，夯实规范运作基础。

　　三、开展自评自纠。私募基金公司需对照相关要求，对公司及存续私募基金的运行情况进行自评自纠，特别是基金运作和存续私募基金的运行情况。

　　其中，基金运行情况自评自查的重点包括宣传推介、风险评级、合格投资者确认和适当性评估等四个方面，要求详细说明相关情况。

　　在投资运作方面，监管对股权创投类基金、主观策略类证券基金和量化策略类证券基金提出了分类要求，特别是量化策略，自查内容非常详细，如中性产品Beta敞口是否全部覆盖等。

　　北京、深圳监管通报：募集、运作阶段违规频发

　　近期，北京、深圳等地均发布了私募基金监管通报，指出部分私募管理人在募集、基金管理阶段存在损害投资者权益的情形，个别机构甚至挪用基金财产。

　　深圳证监局通报了多家私募管理人违反法律法规、基金合同约定的案例，包括产品估值、申购赎回及关联交易等方面的违规情况。

　　在挪用基金资产方面，有的私募机构将客户资金转回自有资金账户使用，有的以“差旅费”“借款”等名目挪用募集资金，还有的私募机构则通过安排与信托公司签署合同，以基金持有的上市公司股票为担保发放大额贷款。

　　在投资运作方面，有的私募机构通过内部产品多层嵌套虚增管理规模，有的则违反杠杆规定，管理的债券基金杠杆水平过高。

　　北京证监局也通报了辖区私募在产品募、投、管、退等环节遇到的典型问题，包括基金未备案、合格投资者人数超出限制、向投资者承诺收益等。

　　多地监管表示，将持续加强对私募基金管理人投资运作行为的监管检查，提升内控机制，严肃问责违法违规行为，营造良好的行业发展环境。

（文章来源：财联社）