AI导读：

慧研智投广州分公司因存在4项违规行为被广东证监局责令改正。违规行为包括未定期开展适当性自查、营销内容暗示保证收益等。慧研智投已多次受到监管处罚，需要深刻反思并采取有效措施避免再次违规。

　　第三方投顾机构慧研智投再次受到监管处罚。

　　5月21日，广东证监局披露，慧研智投科技有限公司广州分公司（简称“慧研智投广州分公司”）因存在4项违规行为被责令改正。违规行为包括未定期开展适当性自查、营销内容暗示保证收益、未注册员工提供投资建议以及投资建议缺少合理依据和风险提示。

　　这不是慧研智投首次受到处罚。去年12月，因关联营销活动中存在严重违规行为，慧研智投被山西证监局立案调查，并收到180万元罚单。今年1月，湖北证监局也对慧研智投武汉分公司采取责令改正并暂停新增客户的行政监管措施。截至目前，慧研智投已有4家分公司被暂停新增客户。

　　慧研智投成立于1995年，是国内早期获得监管批准的证券投资咨询公司之一。然而，其在投资者适当性管理和营销行为方面存在明显问题，多次受到监管处罚。广东证监局要求慧研智投广州分公司采取切实有效措施进行整改，并在规定时间内提交书面整改报告。

　　随着监管趋严，投顾机构的违规行为将受到更严厉的处罚。证监会数据显示，截至2025年3月底，已有22家投顾机构或分公司被采取暂停新增客户的监管措施。慧研智投作为其中的代表，需要深刻反思并采取有效措施避免再次违规。

（文章来源：券商中国）