AI导读：

近日，中国证监会披露对西南证券、民生证券、中泰证券因债券业务违规采取行政监管措施。此前也有多家券商因同样问题被罚。业内建议券商从完善内控机制、强化尽职调查等多方面进行优化，减少违规情况。

因债券业务违规，3家券商同日被采取行政监管措施。近日，中国证监会披露对西南证券、民生证券、中泰证券的处罚决定，直指其债券业务违规。此前1月，华泰联合证券、宏信证券也因同样问题被监管点名。近年来，监管对券商债券业务的违规行为持续严抓，多家机构因此受罚。业内建议，券商应从完善内控机制、强化尽职调查、提升受托管理水平等多方面进行优化。

3家券商违规被罚

中国证监会连发三则监管函，指出西南证券、民生证券、中泰证券在债券业务中存在多项违规问题，如合规内控把关不严、尽职调查不充分、受托管理履职尽责不到位等。证监会决定对西南证券、民生证券采取责令改正的决定，并对中泰证券出具警示函。

监管严抓债券业务违规

年内，还有华泰联合证券、宏信证券因债券业务违规被监管点名。这些违规行为包括未有效监督发行人募集资金使用情况、投行内控体系和制度不健全等。监管对券商债券业务的违规行为持续保持高压态势，旨在维护市场秩序和保护投资者利益。

业内建议加强债券业务管理

针对券商债券业务违规情况多发，业内专家建议，券商应从完善内部控制机制、强化尽职调查、提升受托管理水平等多方面进行优化。同时，券商应深化内部风控流程，使债券发行流程更加透明化，接受市场监督，从而减少违规情况的发生。