北京证监局对北京天相财富管理顾问有限公司采取责令改正措施，因其存在人员无资质展业、营销行为夸大误导、投资建议无依据及内部控制虚设等问题。此次行动提醒行业加强合规管理。...

中证协发布《证券公司并表管理指引（试行）》，强化券商并表管理能力，全面覆盖业务，防范风险传播，并明确管理要求，提升风险管理水平，制定风控指标计算标准，确保资本使用及业务风险状况掌握。...

中证协发布《证券公司并表管理指引（试行）》，要求券商审慎确定并表主体范围，全面覆盖业务，防范金融风险跨区域、跨市场、跨境传染。新规明确管理要求，指导证券公司建立并表管理架构，提升风险管理水平，并制定风控指标计算标准。...

上交所举办沪市基准做市公司债ETF发展研讨会，深入探讨债券ETF的生态建设和前景展望。会议指出，指数化投资市场生态不断完善，ETF市场迎来发展良机。债券ETF规模屡创新高，满足投资者稳健配置需求。...

4月18日，浙江证监局对天堂硅谷创业投资集团有限公司因未按合同约定向投资者定期披露净值采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案。此次监管行动强调了私募基金行业合规性的重要性。...

4月17日，工银瑞信基金FOF基金经理蒋华安因个人原因离任9只产品。基金经理流动常态化，今年以来已有109位基金经理离任，远超去年同期。但公募行业仍吸引大量新人加入，为行业注入新活力。人员流动是行业发展必然结果，有利于行...

北京仲裁委员会正式实施《调仲对接快速程序规则》，旨在以高效率与低成本解决金融纠纷。新规打破了传统争议解决流程壁垒，提供定制化提速服务，同时配套实施极具竞争力的收费体系，显著降低解决成本。...

4月16日，国泰海通在上海举办ETF论坛，聚焦指数化投资高质量发展。众多嘉宾共同研讨实践路径，发布《ETF投资白皮书》等服务品牌。数据显示，ETF产品数量已突破千只，总规模达到3.9万亿元，沪市占比显著。...

深圳证监局对前海鸿星（深圳）股权投资有限公司及其负责人许明浪采取出具警示函的行政监管措施，因其未能遵守基金合同约定，未向部分投资者及时披露重大信息。提醒投资者关注信息披露情况，保护自身权益。...

市场全天低开后震荡反弹，银行股、地产股上涨，5G概念股活跃。多只港股通相关ETF涨停，规模虽小但溢价高。旅游、黄金股相关ETF跌幅居前，券商看好旅游行业复苏和黄金避险吸引力。...