卖课、挂靠资格证，甚至算命、修家谱……私募基金“抽象”操作遭深圳证监局通报。

近日，深圳证监局指出，辖区少数私募基金管理人从事与私募基金管理相冲突或无关业务，利用在管私募基金进行利益输送，损害投资者权益，还有的利用资质实施或配合开展违法犯罪活动。

深圳证监局表示，核心原因在于相关人员合规意识淡漠，将私募基金管理人视同为一般企业，个别机构甚至沦为犯罪工具。

业务范畴严重跑偏

通报显示，共列举了三大类私募典型问题，其中从事与私募基金管理无关的业务被列为首要问题。

具体来看，一些私募销售伪金交所产品、对外违规提供咨询服务。部分私募机构还销售投资标的公司股权。除上述违规开展非主营业务的情形外，更值得警惕的是，有的私募机构还开展卖课、提供基金从业资格证挂靠服务，甚至涉足算命、修订家谱等奇葩“副业”。

私募基金利益输送

除了“不务正业”的违规操作外，不少私募还存在利用在管私募基金实施利益输送的违规乱象。深圳证监局指出，有的私募机构运作在管基金为他人指定的债券提供流动性支持，有的私募机构运作在管基金与高管自有资金进行“高买低卖”交易。

具体来看，某证券类私募机构投资经理与某证券公司从业人员商定，由其管理的私募基金出资承接后者指定的7只城投债，后者向其支付相应报酬。此外，利用在管私募基金实施利益输送的违规乱象还涉及大额“顾问费”。

从事违法犯罪活动

除前两大类违规问题外，最后通报的乱象则更为严重。少数私募机构将黑手伸向管理人资质本身，借资质之便从事违法犯罪活动，直接触碰法律禁区。

具体来看，通报共指出以下五种违法犯罪情况：一是设立大量未备案有限合伙企业公开募集资金；二是出借、出卖管理人资质，为不法分子非法吸收公众存款提供便利；三是实控人控制本公司私募基金账户实施市场操纵；四是利用私募基金开展场外配资；五是参与非法经营活动。

加强监管检查力度

陈兴文对《国际金融报》记者表示，私募违规乱象频出，深层次原因复杂多样。深圳证监局表示，发生上述情形的核心原因在于，相关人员合规意识淡漠。根据相关监管要求，深圳证监局提出四点监管要求：一是聚焦主营业务；二是加强合规内控；三是严防违法犯罪；四是保证持续经营能力。

下一步，深圳证监局将持续加强对辖区私募基金管理人合规运作的监管检查力度，严肃问责各类违法违规行为。

（文章来源：国际金融报）