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德州银行因基金销售业务违规被山东证监局责令改正，违规行为包括未取得基金从业资格人员从事销售、未设立准入委员会等。今年以来，多家银行因基金销售违规被罚，基金销售监管持续从严。

【导读】基金销售业务违规频发，德州银行被山东证监局责令改正。

近期，证监会官网披露，德州银行因基金销售业务违规被山东证监局采取责令改正措施。据悉，德州银行在基金销售方面存在多项违规行为，包括部分未取得基金从业资格的人员从事基金销售活动、未设立基金产品准入委员会或专门小组对销售产品准入实行集中统一管理等。

具体来看，德州银行存在的问题包括：

一是部分未取得基金从业资格的人员从事基金销售活动；二是合规风控人员未取得基金从业资格，却负责审查、监督和检查基金销售业务；三是未设立基金产品准入委员会或专门小组对销售产品准入进行集中统一管理；四是未将基金销售保有规模、投资人长期投资收益等纳入考核评价指标体系。

山东证监局认为，上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等相关规定，因此对德州银行采取责令改正的监督管理措施，并要求其于收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。

德州银行原名为德州市商业银行，成立于2004年，是全国首家获准成立的城市商业银行。2024年，德州银行实现营业收入13.29亿元、利润总额2.1亿元、净利润1.23亿元。该行于2015年获批公募代销资格，目前代销272只公募基金。

值得注意的是，今年以来，基金销售监管持续从严，多家银行因基金销售违规被罚。例如，中国邮政储蓄银行杭州市分行、浦发银行广州白云支行等也因基金销售违规被地方证监局采取责令改正等行政监管措施。

（文章来源：中国基金报，关键词：基金销售，德州银行，监管措施，违规被罚）