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近日，浙江证监局对华西证券一营业部及相关负责人因违规揽客行为发出警示函。这已不是华西证券首次因相同违规情形被罚，显示出行业监管的持续加强。

【导读】华西证券违规揽客遭重罚，营业部及负责人被警示

中国基金报记者含章

近日，浙江证监局连发三张罚单，直指华西证券一营业部在投资者招揽过程中存在违规行为，该营业部及相关负责人因此受到监管警示。

值得注意的是，今年3月，华西证券重庆分公司也因员工违规委托第三方招揽客户而受到监管处罚。然而，仅时隔不足两月，华西证券再次因相同违规情形被监管处罚。

违规揽客

三张罚单接连而至

5月23日，浙江证监局连续公告三张罚单。

公告显示，华西证券股份有限公司义乌商城大道证券营业部存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的行为，违反了《证券经纪业务管理办法》的相关规定。

根据《证券经纪业务管理办法》的相关规定，浙江证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，要求该营业部深刻吸取教训，采取有效措施进行整改，并对相关责任人员进行追责问责。此外，还需进一步加强合规管理，提升员工合规意识。

同时，浙江证监局认为，华西证券股份有限公司浙江分公司负责人童某俊对所辖证券营业部合规运营不到位承担责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。童某俊因此被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

此外，作为营业部负责人的魏某，对上述违规行为负有责任。根据相关规定，浙江证监局决定对其采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

违规揽客屡禁不止

行业监管持续加强

去年10月，监管部门对券商下发通知，明确提出“证券公司及其从业人员不得违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动”等要求。

据不完全统计，近年来，多家券商因违规揽客等原因被罚，其中包括天风、长江、国金、银河、光大、华西证券等。

例如，今年1月，光大证券上海金山区卫清西路证券营业部员工张某因违规委托第三方招揽客户被上海证监局采取出具警示函的行政监管措施。

业内人士指出，解决违规揽客问题需从多方面入手，如技术防控、考核改革、文化重塑等。同时，监管层近年来加大对科技手段的应用，推动券商加强合规建设。

（文章来源：中国基金报）