山东证监局责令海南港澳资讯济南分公司改正 加强证券投资咨询监管
AI导读：
5月22日，山东证监局披露，持牌证券投资咨询机构海南港澳资讯产业股份有限公司济南分公司因合规管理和风险控制问题、无证人员提供投资建议及营销人员发布不实信息，被监管责令改正，并要求30日内提交整改报告。
人民财讯5月22日电，5月22日，山东证监局正式披露，持牌证券投资咨询机构——海南港澳资讯产业股份有限公司济南分公司，因违规行为被监管责令改正。此举彰显了监管部门对证券市场秩序的严格维护。
经深入调查，海南港澳资讯济南分公司存在三大主要问题：一是其合规管理和风险控制机制与服务方式、业务规模严重不匹配，存在潜在风险；二是有员工在未取得证券投资咨询业务资格的情况下，擅自向未签订证券投资顾问服务协议的客户提供投资建议，违反了行业规定；三是营销人员在宣传推广过程中，发布了不实信息，误导了投资者。
针对上述问题，山东证监局迅速行动，决定对海南港澳资讯济南分公司采取责令改正的行政监管措施，并要求该分公司在30日内就上述违规事项的整改情况提交详细书面报告，以确保问题得到切实解决。
（文章来源：人民财讯）
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