私募正加速迈向规范发展之路。近日，记者采访获悉，上海证监局向辖区私募基金管理人发送了《关于规范上海辖区私募基金管理人经营运作的通知》（简称《通知》）。《通知》旨在加强上海辖区私募基金日常监管，提升合规水平，要求各私募基金管理人应在2025年6月15日之前完成集中学习、合规培训及自评自纠等工作。

　　今年以来，监管对私募的合规要求显著加强。中国证券投资基金业协会数据显示，截至4月30日，今年以来已开出近200份针对私募及其高管的纪律处分书，较去年同期大幅增加。同时，多地证监局启动了私募检查，旨在构建一个健康、规范且充满活力的私募生态圈。

上海私募开启自评自纠

　　上海证监局发布的《通知》强调，为加强私募基金日常监管和风险防范，提升合规守法意识，促进高质量发展，各私募基金管理人需组织集中学习相关法律法规，参与合规培训，并开展自评自纠。自评自纠涵盖公司基本情况、存续私募基金运行情况等多个方面。

　　对于量化私募，上海证监局特别要求自我审查中性产品Beta敞口覆盖情况、模型风险压力测试执行等，确保公平对待不同产品、投资者及自营盘。

违规行为“无处遁形”

　　监管不仅督促私募自查自纠，还对违规行为频频“亮剑”。例如，广东粤信至诚私募基金管理有限公司因违规行为被广东证监局责令改正，涉及承诺保本保收益及从事无关业务。

　　今年以来，多地证监局对数十家私募违规行为实施行政监管措施。截至4月30日，中基协已披露182份纪律处分书，涉及48家私募及相关人员。

　　此外，上海证监局将对部分私募基金管理人开展检查，要求配合做好检查工作。一季度，山东证监会也发布自查通知，要求辖区内私募基金公司对照清单逐项核验。

行业生态持续优化

　　业内人士表示，在监管引导下，私募行业正逐步走向健康发展，需在专业能力、合规建设、公司管理等方面全面发力，提升机构化水平。

　　多家小型私募管理人去年以来积极补足合规、经营人才缺口，或寻求合并以降低生存成本。行业规范化水平提升，吸引了更多新鲜血液涌入。

　　私募排排网数据显示，截至5月8日，今年以来共有21家私募证券管理人完成备案登记，同比增幅高达50%。新登记私募的法定代表人背景呈现专业化特点，如具有公募或私募背景。

　　沪上私募研究员称，监管引导下，私募行业正迎来又一个黄金发展期，专业化、机构化团队将获得更多发展空间。

　　作者：马嘉悦

（文章来源：上海证券报）