AI导读：

4月28日，温州启元资产因私募业务中存在违规行为，被浙江证监局开具罚单，涉及出借私募产品、关联交易未披露等四项违规。中证协也对其进行了处罚，将其列入网下投资者限制名单六个月并警示。温州启元资产已进行整改并递交了整改文件。

　　4月28日，浙江证监局官网显示，因开展私募业务中存在违规行为，温州启元资产及相关人员被开具罚单，涉及四类违规行为。

启元资产违规行为详解

　　温州启元资产及其法定代表人、执行董事和总经理胡开均被采取出具警示函的监督管理措施，并被记入证券期货市场诚信档案。此外，他们需在收到决定书之日起7日内提交书面整改报告。

　　具体而言，温州启元资产的违规行为包括：出借私募产品作为外部通道、关联交易未按基金合同约定履行相应程序和信息披露、部分产品的总资产占净资产的比例超过200%，以及证券交易所首发证券网下询价和配售业务不规范。胡开作为高管，对这些违规行为负有主要责任。

中证协处罚及整改情况

　　今年1月16日，中证协发布决定书，指出温州启元资产在注册制新股网下询价和配售业务中存在多项违规，包括报价决策过程缺失、定价依据不充分以及内部控制和业务操作流程不完善。鉴于这些违规情形，中证协对温州启元资产采取列入网下投资者限制名单六个月以及警示的自律措施。

　　温州启元资产对此提出陈述申辩意见，表示已成立整改工作小组，对新股业务流程进行梳理和优化，并已向上交所递交了整改文件。但最终中证协维持了原处理措施。

　　资料显示，温州启元资产成立于2014年12月，注册及实缴资本均为1000万元，是一家私募证券投资基金，在管规模区间为10亿～20亿元。中基协官网显示，该公司旗下正在运作中的产品共72只。

（文章来源：中国基金报）