AI导读：

4月18日，北京证监局对天相财富采取责令改正监管措施，指出其在人员管理、营销行为等方面存在问题。天相财富系天相投顾全资子公司，其正在招聘合规专员等岗位。同时，和讯也因类似违规行为被采取监管措施。

4月18日，北京证监局对北京天相财富管理顾问有限公司（简称“天相财富”）采取责令改正监管措施，指出其在人员管理、营销行为、提供服务及内部控制方面存在问题。具体包括部分人员无资质展业、承诺收益并使用夸大误导性表述、部分投资建议无合理依据及部分产品审核流程虚设等。

北京证监局要求天相财富高度重视，采取有效措施积极整改，强化内部控制，提升合规水平。此次监管措施再次凸显了监管机构对财富管理行业合规性的严格要求。

天眼查显示，天相财富系天相投资顾问有限公司（简称“天相投顾”）的全资子公司，股权穿透后指向券业资深人士林义相。林义相系经济学博士，是中国资本市场最早一批“拓荒者”之一，曾任中国证监会高级专家、研究信息部副主任，也是中国证券业协会副会长。

官网资料显示，天相投顾创立于2001年，主要业务涵盖证券研究、基金销售、基金评价等多个领域。其全资子公司天相财富是具有证券投资顾问资格的专业投资咨询机构。

值得注意的是，天相财富正在大规模招聘产品专员，但薪资与销售业绩挂钩。同时，其母公司天相投顾也在招聘合规专员和金融行业法务合规总监等岗位，显示出对合规管理的重视。

此外，同处北京的和讯信息科技有限公司也因类似违规行为被北京证监局采取责令改正监管措施，包括未能有效管理从业人员执业行为、证券投顾业务推广不规范等。

（文章来源：21世纪经济报道，关键词：天相财富、监管措施、合规管理、财富管理行业）