AI导读：

北京证监局对北京天相财富管理顾问有限公司采取责令改正措施，因其存在人员无资质展业、营销行为夸大误导、投资建议无依据及内部控制虚设等问题。此次行动提醒行业加强合规管理。

4月18日，北京证监局官网公布了对北京天相财富管理顾问有限公司的监管措施决定。经核查，该公司存在多项违规行为：在人员管理上，部分员工未取得相应资质即开展业务；营销宣传中，承诺收益，使用夸大、误导性语言，并仅依据部分个股历史业绩进行宣传，未充分揭示产品局限性；服务环节，部分投资建议缺乏合理依据，未向客户说明依据来源，也未进行必要的风险提示；内部控制方面，部分产品审核流程形同虚设。为此，北京证监局已对该公司采取责令改正的监督管理措施。

此次监管行动凸显了证监局对财富管理行业合规性的严格要求，提醒各机构加强内部管理，确保业务合规。同时，投资者在选择财富管理服务时，也应关注机构的合规性和专业性。

（文章来源：界面新闻）