中国证券投资基金业协会修订基金廉洁从业《细则》
AI导读:
中国证券投资基金业协会对《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》进行了修订,旨在加强基金行业廉洁从业管理,包括发挥党建引领作用、完善监督机制、加强内控管理、细化业务环节要求及加强自律管理等四大要点。
为了积极培育中国特色金融文化,促进基金行业健康发展,保护投资者合法权益,切实加强对基金经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理,4月11日,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)对《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》(以下简称《细则》)进行了修订。
4月11日,协会发布修订后的《细则》,自公布之日起施行。本次修订主要包括发挥党建引领作用、完善廉洁从业监督机制、加强内控管理、细化主要业务环节廉洁从业要求以及加强自律管理等四大要点,旨在强化基金行业廉洁从业管理。
近年来,随着基金行业的迅速发展,广大投资者对基金行业培育良好行业文化和投资文化的期望日益增强,因此,打造一支政治觉悟高、业务素质强、作风过硬、清正廉洁的金融队伍显得尤为重要。
2020年3月,协会发布了《廉洁从业实施细则》,为基金经营机构贯彻落实《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》提供了规则依据。然而,协会指出,基金行业廉洁从业管理仍存在一些不足,如党建工作对廉洁从业管理的引领作用发挥不充分、廉洁从业管理重制度建设轻落实执行等问题,因此有必要对《细则》进行修订。
修订后的《细则》四大要点值得关注:一是发挥党建引领作用,完善廉洁从业监督机制;二是加强内控管理,明确人员管理方面的廉洁从业管理责任,杜绝行贿行为和不规范财务行为;三是细化主要业务环节廉洁从业要求,如将基金投顾业务、投资研究交易环节、基金清算及绩效考核、风险管理等纳入廉洁从业管理;四是加强自律管理,从严从重惩治行贿行为,规范自律管理和纪律处分措施。
此外,《细则》还强调,要充分发挥党建工作对廉洁从业管理的引领作用,完善廉洁从业管理领导机制,建立健全党内监督与廉洁从业管理双向互动工作机制。同时,要求基金经营机构为监事会履行监督职责提供保障,完善合伙企业廉洁从业管理职责要求,建立健全廉洁从业风险和违规事项内部报告机制。
(文章来源:券商中国)
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