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青岛裕瑞资产管理有限公司因将7只私募基金的期货和股票账户出借给他人操作,涉及金额超4000万元,被中基协取消私募基金管理人登记,并受到严厉处罚。出借账户行为严重违规,损害投资者利益,私募机构应加强内部管理,确保合规经营。

  新华财经上海4月4日电(记者魏雨田)近日,青岛裕瑞资产管理有限公司因将7只私募基金期货股票账户“出借”给他人操作,涉及金额超4000万元,被中基协取消私募基金管理人登记。其法定代表人及合规风控负责人也分别受到处罚。

  4月3日,中基协官网发布纪律处分决定书,青岛裕瑞资管被撤销私募基金管理人登记,法定代表人王某辉被取消基金从业资格,合规风控负责人白某法被公开谴责。出借账户行为严重背离了私募基金管理人信义义务,破坏了行业秩序。

  决定书显示,青岛裕瑞资管未履行谨慎勤勉义务,且未妥善保存投资者适当性管理记录。具体来说,青岛裕瑞资管将7只私募基金产品的期货、股票账户账号密码交由非公司员工操作,包括裕瑞昌裕三号、七号、八号等多只私募证券投资基金。

  中基协强调,出借产品账户为重大违规行为。青岛证监局发布的行政处罚决定书进一步揭示了青岛裕瑞资管在出借账户中的违规细节,涉及裕瑞三号、裕瑞七号和裕瑞八号三只私募基金的期货账户,成交金额超4000万元。

  因此,青岛证监局对青岛裕瑞资管处以30万元罚款,并对实际使用账户进行交易的个人给予警告和20万元罚款。同时,青岛青石资产也因类似违规行为被查处,累计交易金额超过5000万元,同样受到警告和30万元罚款。

  出借账户事件频发,去年9月,知名“牛散”王孝安也因借用他人账户交易被监管部门处罚。期货从业人士指出,出借账户行为易引发内幕交易、操纵市场等违法违规现象,损害投资者利益。私募机构应加强内部管理,确保合规经营。

  中国证监局提醒私募基金管理机构,务必坚守勤勉尽责、合规经营的底线,切勿违规操作,否则将面临严厉打击。

(文章来源:新华财经)