浙江证监局对浙江秘银投资出具警示函,私募基金合规问题再敲警钟
AI导读:
浙江证监局发布对浙江秘银投资管理有限公司的警示函措施决定,因其存在允许非雇佣人员推介基金、信息披露不到位、关联交易制度缺失及未签署合格投资者承诺等问题。此次事件提醒私募基金管理公司需加强内部管理,确保合规运营。
3月24日,浙江证监局网站发布了对浙江秘银投资管理有限公司的警示函措施决定。经查,该私募基金管理公司在业务运营中存在多项违规行为:首先,允许非本公司雇佣人员参与基金推介,违反了私募基金推介的合规要求;其次,其信息披露工作执行不到位,未能充分保障投资者的知情权;再者,关联交易的相关制度机制尚未建立,存在潜在的利益冲突风险;最后,对于部分管理产品的投资者,公司未进行必要的问卷调查,也未签署合格投资者承诺及风险揭示书。因此,依据《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)的相关规定,浙江证监局决定对该公司采取出具警示函的监督管理措施,并将此次违规记录纳入证券期货市场诚信档案。
此次事件再次提醒私募基金管理公司需严格遵守监管规定,加强内部管理,确保合规运营,保护投资者利益。
(文章来源:界面新闻)
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