天风资管资产证券化业务违规被警示
AI导读：
上海证监局发布公告称，天风资管在从事资产证券化业务中存在多项违规情形，包括尽职调查不充分、信息披露不及时、现金流归集不及时以及合规检查制度不健全等，已被监管采取出具警示函的行政监管措施。
上证报中国证券网讯（记者徐蔚）近日，上海证监局发布公告称，天风（上海）证券资产管理有限公司（下称“天风资管”）在从事资产证券化业务中存在多项违规情形，已被监管采取出具警示函的行政监管措施。
违规情形具体包括：首先，部分项目对相关业务参与人的尽职调查不充分，甚至在个别项目的尽职调查报告中出现了数据错误。其次，部分项目在存续期间信息披露不及时，对于可能影响资产支持证券投资者利益的重大事件，未能及时披露临时报告。再者，个别项目未能及时督促有关机构按照计划说明书约定进行现金流归集。最后，公司的合规检查制度不健全，内部控制制度执行不到位。
对此，上海证监局对天风资管发出了警示函，并要求公司应以此为戒，恪守勤勉尽责义务，全面加强业务质量控制。
（文章来源：上海证券报·中国证券网）
郑重声明：以上内容与本站立场无关。本站发布此内容的目的在于传播更多信息，本站对其观点、判断保持中立，不保证该内容（包括但不限于文字、数据及图表）全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议，据此操作，风险自担。股市有风险，投资需谨慎。如对该内容存在异议，或发现违法及不良信息，请发送邮件至yxiu_cn@foxmail.com，我们将安排核实处理。
