财通证券因反洗钱违规被罚195万，新《反洗钱法》施行首例
AI导读：
财通证券因未按规定履行客户身份识别义务及未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告，被中国人民银行浙江省分行罚款195万元。此事件为新《反洗钱法》实施后首家证券公司因此类违规行为受罚。
【大河财立方消息】2月17日，中国人民银行浙江省分行对财通证券股份有限公司开出罚单，因其未按规定履行客户身份识别义务及未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告，公司被罚款195万元。此事件标志着新《反洗钱法》实施后，首家证券公司因此类违规行为受罚。
同时，时任财通证券合规部副总经理吴某霞被罚4万元，合规总监申某新被罚4.1万元。处罚信息反映了监管层对金融机构反洗钱工作的严格要求。
根据中国人民银行分支机构公示，此次处罚是新《反洗钱法》于2025年1月1日正式施行后的首例。该法自2007年实施以来首次重大修订，旨在明确法律适用范围、强化反洗钱监管、完善反洗钱义务，包括提升金融机构合规要求及反洗钱义务。
此次修订不仅增强了金融机构的反洗钱责任，也显示了监管层对金融安全的重视。财通证券的案例提醒所有金融机构需严格遵守反洗钱法规，避免违规行为带来的法律后果。
（文章来源：大河财立方）
郑重声明：以上内容与本站立场无关。本站发布此内容的目的在于传播更多信息，本站对其观点、判断保持中立，不保证该内容（包括但不限于文字、数据及图表）全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议，据此操作，风险自担。股市有风险，投资需谨慎。如对该内容存在异议，或发现违法及不良信息，请发送邮件至yxiu_cn@foxmail.com，我们将安排核实处理。
