广东证监局严惩私募违规,两家企业被责令改正
AI导读:
广东证监局发布监管公告,对珠海通沛股权投资管理合伙企业及广东弈鸣私募基金管理有限公司因多项违规问题采取责令改正措施,涉及投资者人数超限、信息披露不规范等。同时,广东弈鸣法定代表人朱阳也被采取出具警示函措施。
2月13日,广东证监局发布监管公告,对珠海通沛股权投资管理合伙企业(有限合伙)及广东弈鸣私募基金管理有限公司采取责令改正措施。(注:原文未提供图片链接,故此处为空)珠海通沛存在为单一项目设立多只基金导致投资者人数超限、将基金利息收益以财务顾问费名义收取至合伙企业账户等问题。广东弈鸣则存在聘用无基金从业资格人员、未按规定信息披露、未报告重大事项及风险评级不恰当等违规问题。同时,广东弈鸣法定代表人朱阳对上述违规行为负有主要责任,被采取出具警示函措施。
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