私募罚单频出,行业严监管态势不减|规范发展
AI导读:
今年以来,多地证监局对私募机构及其负责人开出多份监管措施决定书和处罚决定书,打击违法违规行为。监管部门重拳出击,规范行业发展。同时,中基协也采取措施,对部分被处罚机构进行诚信信息提示。在严监管态势下,私募行业环境不断优化。
2月11日,厦门证监局发布罚单,厦门博孚利资产管理有限公司因委托他人行使基金投资管理职责被出具警示函。...(图片链接仅为示例,请保留原始HTML中的图片链接)...
今年以来,私募罚单不断。截至2月12日,已有13地证监局对28家私募机构及其负责人开出40份监管措施决定书和处罚决定书,打击违法违规行为。
多家私募机构在展业中违反投资者适当性义务,向不合格投资者募集资金,或承诺保本保收益、夸大宣传等。部分机构还存在将业务委托给他人等问题。
监管部门对此重拳出击,采取出具警示函、责令改正、罚款等措施。同时,中基协也同步采取措施,对部分被处罚机构进行诚信信息提示。
在严监管态势下,私募机构需重视信息披露,保护投资者利益,维护市场公平与稳定。不良私募机构正有序退出,私募行业环境不断优化。
付建律师表示,私募机构应加强投研能力建设,提升客户服务质量,重视人才培养和引进,加强对新工具的运用。
(文章来源:证券日报)
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