私募监管升级,多家机构遭罚,行业环境持续优化
AI导读:
今年以来,多地证监局对私募机构违规行为采取监管措施,包括出具警示函、责令改正等。同时,中基协也采取措施,对部分被处罚机构进行诚信信息提示。这有利于规范行业秩序、维护投资者利益,私募行业环境不断得到优化。
2月11日,厦门证监局发布罚单,厦门博孚利资产管理有限公司因委托他人行使基金投资管理职责被出具警示函。...(图片链接仅为示例,请保留原始HTML中的图片链接)...
今年以来,私募罚单频现,截至2月12日,已有13地证监局对28家私募机构及其负责人采取监管措施。这有利于规范行业秩序、维护投资者利益。
多家私募机构在展业中违反投资者适当性义务,向不合格投资者募集资金,或承诺保本保收益、夸大宣传等。此外,还有私募机构将业务委托给他人。
监管部门对此重拳出击,对违规私募及其负责人采取出具警示函、责令改正、罚款等措施。如厦门博孚利资产管理有限公司及其负责人均被出具警示函。
河南泽槿律师事务所主任付建表示,‘双罚’制有利于落实责任制,从私募机构内部遏制违法违规行为。
同时,中基协也采取措施,对部分被处罚机构进行诚信信息提示,对信息披露异常的私募机构也有提示信息。
付建认为,私募机构应重视信息披露,充分的信息披露有利于保护投资者利益,也有助于维护市场公平与稳定。
此外,不良私募机构正在有序退出,私募行业环境不断得到净化。私募机构需加强投研能力建设,提升客户服务质量,并重视人才培养和引进。
(文章来源:证券日报)
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