私募监管趋严,年内多地证监局开出多张罚单
AI导读:
今年以来,多地证监局对私募机构违规行为采取严监管措施,包括出具警示函、责令改正等。在严监管下,私募行业环境持续优化,不良私募机构有序退出,有利于规范行业秩序、维护投资者利益。
2月11日,厦门证监局发布罚单,厦门博孚利资产管理有限公司因委托他人行使基金投资管理职责被出具警示函。今年以来,私募罚单不断,截至2月12日,已有13地证监局对28家私募机构及其负责人采取监管措施。监管部门严打违法违规行为,包括违反投资者适当性义务、承诺保本保收益、挪用基金财产等。同时,中基协也采取措施,对部分被处罚机构进行诚信信息提示。在严监管下,私募行业环境持续优化,不良私募机构有序退出,私募机构需加强投研能力、提升客户服务质量并重视人才培养。
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