深圳证监局通报私募行业乱象 强调合规监管
AI导读:
深圳证监局发布私募基金监管情况通报,指出私募行业存在销售伪金交所产品、利益输送、违法犯罪等乱象,并提出四点监管要求,强调合规监管,促进行业健康发展。
监管通报私募行业乱象。
6月20日,深圳证监局发布《深圳私募基金监管情况通报》,指出辖区少数私募基金管理人从事与私募基金管理相冲突或无关的业务,如销售伪金交所产品、卖课、算命、为券商引流开户获取返佣;债券私募利益输送;在管基金与高管自有资金进行“高买低卖”交易等。
深圳证监局认为,核心原因在于相关人员合规意识淡薄,个别机构甚至沦为犯罪工具。
有机构销售伪金交所产品
据深圳证监局发现,部分私募机构偏离主责主业,从事与私募基金管理无关业务。如销售伪金交所产品、提供咨询服务、居间服务,销售投资标的公司股权等。
利用产品违规利益输送
部分私募机构利用在管私募基金产品进行利益输送,损害投资者权益。如债券市场的利益输送问题较为突出,以及向在管基金收取大额“顾问费”等。
利用管理人资质从事违法犯罪活动
有私募机构利用管理人资质从事违法犯罪活动,深圳证监局梳理出五大行为,包括非法募资行为、出借出卖管理人资质等。
下一步加大监管检查力度
深圳证监局提出四点监管要求,包括聚焦主营业务、加强合规内控、严防违法犯罪、保证持续经营能力等,并表示将持续加强对辖区私募基金管理人合规运作的监管检查力度。
(文章来源:券商中国)
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