湖南金证投资咨询被责令整改，合规问题再敲警钟
AI导读：
湖南金证投资咨询顾问有限公司因内部控制与合规管理不完善，被湖南证监局责令改正并暂停新增客户。具体问题包括不实、误导性营销宣传及承诺投资收益，以及未注册员工提供投资建议等，公司需接受为期3个月的监管措施。
根据湖南证监局在2025年6月17日发布的公告，湖南金证投资咨询顾问有限公司因内部控制与合规管理存在严重漏洞，受到了责令改正并暂停新增客户的严厉监管措施。此次监管措施主要针对该公司投资咨询业务开展不规范的问题，包括存在不实、误导性营销宣传，以及对投资收益做出不当承诺，甚至有未注册员工擅自向客户提供证券投资建议等行为。
这些问题明显违反了行业规定和相关法律法规，因此湖南证监局决定对该公司实施为期3个月的严格监管。在此期间，湖南金证投资咨询顾问有限公司需每月向监管机构提交详细的整改报告，并全面停止新客户签约服务，现有老客户服务期满后也不得进行续约。公司若对该监管决定持有异议，可在规定期限内申请行政复议或提起法律诉讼。
此次事件再次提醒了投资咨询行业必须严格遵守合规要求，确保业务操作的透明度和规范性。（文章来源：财中社）
郑重声明：以上内容与本站立场无关。本站发布此内容的目的在于传播更多信息，本站对其观点、判断保持中立，不保证该内容（包括但不限于文字、数据及图表）全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议，据此操作，风险自担。股市有风险，投资需谨慎。如对该内容存在异议，或发现违法及不良信息，请发送邮件至yxiu_cn@foxmail.com，我们将安排核实处理。
