AI导读：

北京证监局对北京天相财富管理顾问有限公司采取责令改正的监管措施，因其存在人员无资质展业、营销行为夸大误导、投资建议无合理依据、内部控制虚设等问题，旨在规范财富管理行业，保护投资者利益。

　　新华财经北京4月18日电 北京证监局对北京天相财富管理顾问有限公司采取责令改正的监管措施。经查，该公司在多个方面存在问题：

　　首先，在人员管理方面，公司存在部分员工未取得相应资质即开展业务的情况，这违反了行业规定；其次，在营销行为上，公司存在承诺收益、使用夸大或误导性语言、以及运用部分个股历史业绩进行宣传，却未在宣传中明确产品局限性的行为；再者，提供服务方面，部分投资建议缺乏合理依据，未向客户明确说明建议来源，也未进行充分的风险提示；最后，在内部控制方面，公司部分产品的审核流程形同虚设，未能有效发挥作用。

此次监管措施旨在规范财富管理行业，保护投资者利益，提醒各机构加强内部管理，确保合规运营。（文章来源：新华财经）