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中国银行间市场交易商协会对中金财富证券进行自律处分，因其在承销发行债务融资工具时，在已知或应知发行人提供财务资助的情况下推动项目，且未获得主承销商资质。中金财富证券曾多次受到监管警示。

4月22日，中国银行间市场交易商协会对中国中金财富证券有限公司（简称“中金财富证券”）进行自律处分。

据悉，中金财富证券在承销发行债务融资工具时，在已知或应知发行人向投资人提供财务资助的情况下，仍推动项目开展。同时，该证券在未获得债务融资工具主承销商资质的情况下，实质性地开展了部分主承销工作。这些行为严重违反了银行间债券市场中介服务及承销发行的相关规定。

根据银行间债券市场的自律规定，经自律处分会议审议决定，对中金财富证券予以警告处分。

中金财富证券是一家全牌照证券公司，2024年在全国共设有215家证券营业部。2021年，中金公司将境内从事财富管理业务的20家营业部整合至中金财富，中金财富作为其全资附属公司开展财富管理业务。截至2024年底，中金财富证券总资产达1834.03亿元，年度营业收入66.65亿元，净利润为12.49亿元。

值得注意的是，中金财富证券曾多次受到监管部门的警示。去年5月，厦门证监局对中金财富证券厦门分公司出具警示函。同年7月，中金财富证券青岛香港中路证券营业部也被青岛证监局出具警示函。

来源：读创财经

（文章来源：深圳商报·读创）