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交易商协会近期发现部分市场机构在债券交易中聘用投资顾问存在利益冲突和道德风险，发布通知规范银行间债券市场投顾服务，要求投顾机构具备相应资格，保护客户利益，防范风险，并报备服务情况。

新华财经北京3月13日电 据交易商协会官网13日消息，近期交易商协会（以下简称：协会）发现，部分市场机构在债券交易中聘用投资顾问，但双方对投顾服务性质认识不足，内控和风险管理存在漏洞，导致利益冲突和道德风险频发，更有未入市主体假借投顾之名参与债券交易，违法违规现象严重。为强化银行间债券市场自律管理，规范机构交易行为，保障市场稳定运行，协会发布了规范银行间债券市场投顾服务的相关通知。

根据协会通知，为市场参与者提供债券交易投资顾问服务的机构（以下简称：投顾机构），必须是符合规定要求，具备投资咨询或资产管理业务资格的银行间债券市场合格机构投资者。

协会指出，投顾机构应切实履行职责，维护客户合法权益，公平对待每位客户，确保自营、资产管理、投顾等业务条线严格隔离，有效防控利益冲突和道德风险；投顾协议应明确约定，若投顾机构因管理不善导致客户利益受损，需承担相应赔偿责任。

协会要求，投顾机构从业人员应使用机构专用通讯工具进行沟通，确保沟通对象明确其投顾身份，严禁代客户操作自营账户交易，并对沟通记录进行完整保存。

协会重申，投顾机构不得侵害客户利益，不得诱导或安排客户参与内幕交易、市场操纵、利益输送、非市场化发行等违法违规行为。

协会还表示，投顾机构需向交易商协会报备投资顾问服务情况，包括投顾协议、投资建议等关键信息。同时，投顾机构及其客户均须向协会报备交易信息。协会将定期公布投顾机构情况，并对违反通知及自律规则的机构采取自律处分或管理措施。

本通知自发布之日起即刻执行。对于已存在的投资顾问服务，其投顾协议、投资建议和交易信息的报备要求，设置三个月的过渡期。

（文章来源：新华财经）