AI导读：

交易商协会最新发布《典型违规情形专项提示》，聚焦债市“自融”违规案例，涉及5个自律处分经典案例。2024年下半年以来，已发布4期提示，共涉及17个违规处罚案例。交易商协会将继续严惩违规行为，净化市场生态。

交易商协会最新发布了《典型违规情形专项提示》，聚焦债市“自融”违规案例，这一行为会扭曲债券发行利率，影响市场秩序，甚至滋生返费、贪腐等乱象。本期《违规提示》涉及5个自律处分经典案例，是去年4期案例提示的延续，更深入地揭示了“自融”违规行为。2024年下半年以来，交易商协会已发布了4期《典型违规情形专项提示》，共涉及17个债市违规处罚案例，涵盖评级公司、律师事务所、资管机构等不同债市主体，以及信息披露、募资使用、债券发行、债券交易等不同业务环节。

交易商协会持续深化债券市场纪律建设，通过公布和解读典型违规案例，指导市场机构遵守自律规定。在最新案例中，某信托公司因未履行审慎关注义务，多只信托产品为自融充当通道被处分；某私募基金为自融发行提供全方位服务，认购债券后又安排相关方代持，同样受到处罚。这些案例再次警示市场机构，即使未直接参与自融有关债券的发行和交易，但若未严格遵守市场规则，同样会被追究责任。

此外，本期《违规提示》还涉及不当认购和募集资金监管问题。某私募基金以不正当需求为目的高倍数投标和撤标，扰乱发行秩序，受到交易商协会的严厉批评。债券投标应基于真实、正当的投资需求，公平、公正的市场环境是债券发行实现合理定价的重要保障。

交易商协会表示，2024年在央行指导下，严格落实了党中央国务院关于“全面加强金融监管”的决策部署，聚焦债券一级发行、二级交易恶性违规，加大查处力度，持续净化市场生态。未来，交易商协会将继续严惩危害市场平稳运行的各类违规行为，全面加强银行间市场自律管理，有力维护银行间市场健康稳定发展。据统计，2024年全年，交易商协会作出自律处分88家（人）次，涉及47家机构和41位责任人。

（文章来源：财联社）