AI导读：

2024年证监会及地方证监局对债券发行人及相关中介机构开出大量罚单，同比增长52%。监管部门重点对券商内控失效、尽调失职、承销违规、受托管理缺位四类问题进行关注，意在压实券商“看门人”责任，降低违约风险，保护投资者利益。

2月14日，证监会对3家券商债券类业务采取行政监管措施，其中1家被出具警示函，2家被责令改正。去年以来，监管部门对债券市场监管力度不断加强，罚单数量显著增加。据统计，2024年证监会及地方证监局对债券发行人及相关中介机构共开出143张罚单，同比增长52%。

中闻律师事务所合伙人李云海表示，全面加强金融监管是当前金融工作的主要任务之一，通过加强监管，可以促进券商提升债券业务的合规性和专业性，维护市场秩序，防范系统性风险，保护投资者利益，增强市场信心。

被处罚的三家券商存在内部控制不完善、尽职调查不规范、发行承销不规范以及履职尽责不到位等问题。监管部门重点对券商内控失效、尽调失职、承销违规、受托管理缺位四类问题进行关注，意在压实券商“看门人”责任，降低因中介失职引发的违约风险，同时为投资者民事索赔提供依据。

自去年以来，债市市场监管力度升级。2024年，证监会及地方证监局对20家券商债券类业务开出26单罚单，对102家债券发行人开出117张罚单，罚款金额超42亿元。债券市场建立了证监会、各地证监局、交易所、证券业协会、登记结算机构“五位一体”的监管体系。

李云海指出，随着金融市场环境的变化，金融监管趋严，围绕“防风险、强监管、促高质量发展”主线开展。监管部门从“事后罚”转向“全程控”，但债券市场的长期健康发展还需发行人重信守诺，中介机构敬畏“勤勉尽责”。券商等中介机构应积极完善内部控制机制，强化尽职调查，确保合规。

（文章来源：证券日报）