【中泰、西南以及民生证券因债券业务违规收罚单】

近日，中国证监会因债券业务违规对中泰证券、西南证券和民生证券采取了行政监管措施。违规行为涉及尽职调查不规范、发行承销问题、受托管理不到位及工作人员执业行为不端。此前1月，华泰联合证券和宏信证券也因同样问题被监管点名。

具体来看，中泰证券的违规行为包括尽职调查不规范、发行承销不规范、受托管理履职不到位以及工作人员执业行为不规范；西南证券存在的问题涉及个别公司债券项目合规内控把关不严、个别公司债券项目受托管理勤勉尽责不够、个别公司债券及资产证券化项目尽职调查不充分；民生证券则因债券类业务内部控制不完善、承销尽调不规范和受托管理履职尽责不到位被罚。

　　【赣州城投债券募集资金违规遭上交所书面警示，涉及金额近20亿】

2月14日，上海证券交易所对赣州城市开发投资集团有限责任公司因债券募集资金违规使用予以书面警示。该公司2022年发行的“22赣城01”和“22赣城02”债券中，募集资金用途违规，涉及金额分别为11.31亿元和8.5亿元，且未如实披露使用情况。

赣州城投在募集资金使用和信息披露方面存在违规行为，包括未按规定和约定使用募集资金，以及未按规定披露募集资金使用情况。赣州城市开发投资集团有限责任公司有存续债券25只，债券存量规模达252.80亿元。

　　【远洋集团清盘呈请聆讯延期至2025年4月14日】

2月14日，远洋集团控股有限公司公告称，经各方一致申请延期后，高等法院已撤销原定于2月17日举行的清盘呈请聆讯，并将其延期至4月14日。此前，远洋集团约56亿美元的境外债务重组方案已获英格兰及威尔士高等法院核准通过。

远洋集团有中资离岸存续债券共8只，存续余额37.180亿美元。

　　【中诚信国际下调雪榕生物主体及“雪榕转债”评级至A】

中诚信国际发布公告，将上海雪榕生物科技股份有限公司的主体信用等级由A+下调至A，并维持负面展望，“雪榕转债”债项评级同步下调。公司因连续四年亏损、产品价格下降、产能利用率降低及资产减值准备增加等多重因素受到影响。

截至2024年三季末，雪榕生物账面货币资金减少到1.93亿元，而短期有息负债高达7.43亿元，财务状况严峻。此外，公司还面临产能扩张带来的存货跌价与固定资产减值折旧问题。雪榕生物有存续债券1只，债券存量规模5.84亿元。

（文章来源：财联社）