AI导读：

证监会披露，西南证券、民生证券、中泰证券因债券类业务违规被处罚。投行监管趋严，近半年来至少8家券商因债券业务违规被处罚。多家券商因债券类业务违规被暂停业务，投行需提升执业能力、内控质量、合规水平。

　　涉及债券业务违规，又有3家券商遭监管“点名”。

　　证监会2月14日披露，因存在债券类业务内部控制不完善、承销尽调不规范、受托管理项目未尽责等多项问题，西南证券、民生证券被采取责令改正的行政监管措施，中泰证券被出具警示函。投行监管趋严，近半年来，至少8家券商因债券业务违规被处罚。

　　三家券商债券业务违规

　　三家券商均存在三项及以上违规行为，包括项目尽调不充分、受托管理履职不到位等。西南证券、民生证券还存在合规内控问题，中泰证券则存在发行承销不规范问题。

　　违规问题频发，中泰证券、西南证券、民生证券均非首次因债券业务违规被处罚。Wind数据显示，2024年中泰证券债券承销金额约2149.43亿元，排名第17位；民生证券、西南证券分别排在第42位、第56位。

　　投行监管趋严，罚单不断

　　为压实中介机构责任，投行监管持续趋严。2024年，证监系统及交易所针对券商开出的罚单数量超过380张，其中投行业务罚单占比超四成。2025年已有25家券商收到监管罚单，其中超过10家涉及投行业务违规。

　　多家券商因债券类业务违规被处罚，包括华泰联合证券、中原证券等。中原证券、开源证券因债券业务违规被暂停债券承销业务6个月。新“国九条”发布后，监管部门从多方面加强了对投行的严监管，投行需提升执业能力、内控质量、合规水平。

（文章来源：第一财经）