证监会责令民生证券改正债券业务违规行为
AI导读：
2月14日晚，证监会发布决定，对民生证券在债券类业务中的违规行为进行责令改正。违规行为包括债券业务内控不完善、承销尽调不规范及受托管理履职不到位。证监会要求其立即整改，强化内部控制，确保业务合规。
2月14日晚，证监会发布关于对民生证券采取责令改正措施的决定，此次处罚聚焦于民生证券在债券类业务中的多项违规行为。
经查，证监会发现民生证券主要存在以下三大问题：一是债券业务内控体系存在漏洞，个别项目的质控内核意见未得到切实跟踪与落实；二是承销尽调工作不规范，对于可能影响发行人偿债能力的重要事项，部分项目未能给予充分关注并深入核查；三是受托管理职责履行不到位，对于存续期内影响发行人偿债能力的事项，个别项目未能及时关注并督促进行信息披露。
证监会指出，这些违规行为严重违反了《公司债券发行与交易管理办法》及《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》等相关法规条款。
为此，依据相关法律法规，证监会决定对民生证券采取责令改正的行政监管措施，要求其立即整改，强化内部控制，确保业务合规。
（文章来源：中国证券报·中证金牛座）
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