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2月14日，证监会发布对西南证券、中泰证券和民生证券的处罚决定，主要涉及债券业务违规问题。同时，中证协也对申港证券、麦高证券采取了自律管理措施。证券行业持续保持严监管态势，加强合规管理与风险防控。

　　2月14日，证监会发布对西南证券、中泰证券和民生证券的处罚决定，主要涉及债券业务违规问题；同时，中国证券业协会也对申港证券、麦高证券采取了自律管理措施。

　　三家券商债券业务违规遭罚

　　2月14日，证监会公开了对三家券商的监管处罚详情。其中，中泰证券因债券业务尽职调查不规范、发行承销不规范、受托管理履职不到位及工作人员执业行为不规范等多项违规问题被处罚；西南证券在债券业务中存在合规内控把关不严、受托管理勤勉尽责不够及尽职调查不充分等问题；民生证券则因债券类业务内部控制不完善、承销尽调不规范及受托管理履职尽责不到位等违规问题被处罚。

　　证监会对此采取了责令改正等处罚措施。

　　中证协对两家券商实施自律管理

　　同日，中证协也发布了对申港证券和麦高证券的自律管理措施决定。申港证券存在委托、聘用第三方制度未全面覆盖、采购第三方服务未审慎核查、IPO项目组成员利益冲突审查不及时等多项违规事实；麦高证券则存在未明确营销费用标准、费用报销凭证未见事先审批流程、投行项目组成员利益冲突审查不及时等问题。

　　中证协决定对申港证券采取警示的自律管理措施，并要求其加强内控管理；对麦高证券采取责令改正的自律管理措施，并要求其一个月内完成整改。

　　证券行业保持严监管态势

　　2024年以来，证券行业持续保持严监管态势，证监会加强了对资本市场违法违规行为的穿透式监管和全链条问责。

　　近日，证监会在相关文件中强调，要加强合规管理与风险防控，督促行业机构树牢“合规创造价值”理念，落实全面风险管理与全员合规管理要求，避免盲目创新，严防“伪创新”“乱创新”。

　　此外，证监会还通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况，表示将督促行业机构以案为鉴、以案促改，持续强化投行业务监管，推动保荐机构提升执业质量，坚守廉洁从业底线。

（文章来源：中国证券报）