AI导读：

2024年2月14日，中泰证券、民生证券、西南证券因债券项目违规被证监会处罚。违规行为涉及尽职调查不规范、受托管理履职不到位等。去年证监会现场检查发现证券公司债券承销项目尽调核查不到位，多家券商因此被罚。

　　三家券商因债券项目存在违规行为，同日被证监会处罚。

　　2024年2月14日，证监会新增多份罚单。中泰证券股份有限公司（简称“中泰证券”，600918.SH）、民生证券股份有限公司（简称“民生证券”）、西南证券股份有限公司（简称“西南证券”，600369）因在债券项目中存在尽职调查不规范、受托管理履职不到位等违规行为，分别受到警示函处罚和责令改正的处罚。

　　具体来看，中泰证券违规涉及四个方面：尽职调查不充分、发行承销不规范、受托管理履职不到位、执业行为不规范。民生证券则被查出债券类业务内部控制不完善、承销尽调不规范、受托管理履职尽责不到位等三项违规。西南证券同样存在三项违规行为，包括合规内控把关不严、受托管理勤勉尽责不够、尽职调查不充分。

　　证监会决定对中泰证券采取出具警示函的行政监管措施，对民生证券和西南证券则采取责令改正的行政监管措施。这些违规行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等多项规定。

　　澎湃新闻注意到，去年证监会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查，发现证券公司债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。同时，证监会对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施。

　　据澎湃新闻不完全统计，2024年，包括银河证券、申万宏源、平安证券、中信建投、国泰君安、中金公司、东兴证券、招商证券、申港证券、瑞信证券、五矿证券等十多家券商因债券项目违规被监管部门处罚。

（文章来源：澎湃新闻）