AI导读：

2月14日晚间，证监会网站披露3张罚单，西南证券、民生证券、中泰证券等3家券商因债券类业务违规被罚。近年来，债券业务罚单数量呈上升趋势，监管持续压实看门人责任。券商需加强合规风控，提升业务质量。

2月14日晚间，证监会网站一次性披露3张罚单，西南证券、民生证券、中泰证券等3家券商因债券类业务违规被罚。其中，西南证券、民生证券被责令改正，中泰证券被出具警示函。

一日之内，三家券商因债券业务违规遭罚。公告显示，西南证券存在合规内控把关不严、受托管理勤勉尽责不够、尽职调查不充分等问题。民生证券则因债券类业务内部控制不完善、承销尽调不规范、受托管理履职尽责不到位被罚。中泰证券则因债券项目尽职调查不规范、发行承销不规范、受托管理履职不到位以及在银行间债券市场部分项目中未能严格规范工作人员执业行为等违规事项被罚。

近年来，债券业务罚单数量呈上升趋势，监管持续压实看门人责任，投行业务成为券商罚单频率最高的领域。2024年以来，已有近20家券商因债券承销违规收到罚单，违规行为包括尽调不到位、质控或内核工作不充分、募资使用不符合实际情况等。

例如，中国银河证券被指在部分项目中未勤勉尽责，华西证券被指个别债券发行中债券承销业务部门请自营部门协同开展债券认购，明确指定认购标的、金额。中原证券、申港证券、申万宏源则曾因未核查出发行人偿债风险问题而被罚。

债券市场监管趋严，券商需加强合规风控，提升业务质量，避免违规行为带来的处罚和声誉损失。

（文章来源：证券时报·e公司）