AI导读：

华夏银行宣布杨宏为首位获得监管核准任职资格的首席合规官，标志着金融机构合规管理进入新阶段。去年底发布的《金融机构合规管理办法》要求设立首席合规官，已有7位金融机构首席合规官任职资格获准。

2月11日，华夏银行发布公告称，国家金融监督管理总局已核准杨宏担任该行首席合规官、刘小莉担任该行首席风险官的任职资格。杨宏担任该行首席合规官的任期自核准日2025年1月22日起生效，至该行第九届董事会届满之日止。

记者注意到，杨宏是自《金融机构合规管理办法》发布以来，商业银行首位获得监管核准任职资格的首席合规官。南开大学金融发展研究院院长田利辉表示，金融机构首席合规官的聘任重视候选人的专业资质，特别是在金融以及法律合规领域的工作经验。

国家金融监督管理总局在相关批复中提到，华夏银行应督促上述核准任职资格人员持续学习和掌握经济金融相关法律法规，牢固树立风险合规意识，熟悉任职岗位职责，忠实勤勉履职。

自去年12月25日发布《办法》以来，已有7位金融机构的首席合规官任职资格获准，涉及商业银行、金融租赁公司、财务公司、银行理财子公司等。该《办法》顺应合规管理实际，借鉴国际良好做法，明确首席合规官和合规官的岗位设置和职责。

毕马威公布的数据显示，2024年中国人民银行及国家金融监督管理总局向金融机构共开出罚单1313张，处罚金额29.5亿元，主要集中在数据质量问题、数据安全合规及未按规定报送等方面。

田利辉表示，首席合规官的设立明确了金融机构在合规管理方面的最高责任人，提高了合规管理的地位和权威性，有助于减少违规行为，提高整体合规水平。

中国邮政储蓄银行研究员娄飞鹏认为，金融机构设立首席合规官，有助于保障合规管理的独立性，尽早发现和解决合规风险。

（文章来源：证券日报）